Служба внутреннего контроля

Внутренний контроль осуществляется в соответствии с полномочиями, определенными Уставом ОАО «ТрансКредитБанк» и внутренними положениями Банка, регламентирующими деятельность специализированных структурных подразделений, в том числе:

• Службой внутреннего контроля,
• Контролером профессионального участника рынка ценных бумаг
• Службой финансового мониторинга — структурным подразделением по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Служба внутреннего контроля

Внутреннее структурное подразделение, осуществляющее функции внутреннего аудитора и отвечающее за оценку системы внутреннего контроля финансово-хозяйственной деятельности Банка.

Служба внутреннего контроля Банка подотчетна Совету директоров Банка и его комитету по аудиту.

Административно Служба внутреннего контроля Банка подчинена Президенту Банка

Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг

Главной задачей контролера является проверка соответствия деятельности Банка требованиям надзорных органов (ФСФР), предъявляемых к профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг назначается на должность и освобождается от должности Советом директоров Банка, входит также в состав Службы внутреннего контроля Банка.

Контрольные функции за деятельностью Контролера профессионального участника рынка ценных бумаг осуществляет Совет директоров Банка.

Служба финансового мониторинга

Служба финансового мониторинга — структурное подразделение, ответственное за противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Основными направлениями деятельности Службы финансового мониторинга является:

• осуществление мониторинга операций клиентов Банка с целью противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;
• реализация правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и программ его осуществления; организация представления в уполномоченный орган по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, сведений в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ и нормативными актами Банка России.